摘要本文从新经济地理理论与市场经济理论出发，在运用SuperSBM模型测算中国省域生态效率水平的基础上，应用2000—2015年省际面板数据和空间杜宾模型（SDM），深入探讨了外商直接投资（Foreign Direct Investment， FDI）、市场分割对区域生态效率的影响。研究发现，第一，中国区域生态效率在样本期内呈不断恶化的趋势，并表现出较强的空间依赖和空间分异，总体呈东-中-西梯度递减的空间分布格局；第二，FDI对生态效率的直接效应为负，间接效应为正，表明FDI对本地区生态效率的效应为负，但对邻近地区具有较强的正向空间溢出效应；第三，地方保护主义引致的市场分割导致资源扭曲错配，技术进步缓慢，不利于生态效率的提升，并随着市场分割程度的提高，限制内资企业获取FDI技术效应的能力与动力，抑制FDI对生态效率的正向溢出效应。拓展性分析发现，市场分割存在显著的路径依赖特征，短期FDI的流入受地方政府非市场竞争手段的影响，在一定程度上强化了市场分割程度，但长期的累积效应可有效打破市场分割。因此，为实现“资源-环境-经济”的协调发展，东部地区应主动发挥生态效率高值区的“示范作用”与“溢出效应”；地方政府应继续加大引资力度，坚持以“以开放促改革”，充分利用外资的技术溢出效应和市场整合作用，在区域生态发展中发挥积极作用；中央政府应加快破除“诸侯割据”藩篱，鼓励区域联动和经济合作，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。
关键词外商直接投资；市场分割；区域生态效率；空间杜宾模型
中图分类号F124.6文献标识码A文章编号1002-2104（2018）08-0095-10DOI：10.12062/cpre.20180409
在市场化进程深入推进的过程中，中央政府制定多项措施以实现资源的跨区域流動，但地方政府对市场的管束手段呈现出多元化和隐蔽化的特点[1]。这种中央与地方的利益博弈对市场整合的影响较为复杂，导致的市场分割通过资源扭曲错配、降低竞争行为，不断抑制我国区域生态效率的提高和经济的可持续发展。因此，在我国经济转型发展的关键时期，削弱地方政府干预、推进区域市场融合，成为制度红利得以释放的重要手段，也是实现我国经济可持续发展，提升区域生态效率的重要方式。
随着开放型经济的深入推进，开放逐渐成为全面深化改革的强大动力，通过构建开放型经济新体制，以新一轮开放促进新一轮改革，全面破除地方保护对市场要素自由流动的限制，才能真正实现经济的可持续发展。外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）作为对外开放的重要方式，无论是对国内的环境与经济发展，还是市场经济体制改革，均产生了不可估量的影响。随着市场在资源配置中决定地位的确定，如何在保护环境、节约资源的同时，发挥外商直接投资的环境与经济效应，推动国内市场经济体制改革，提升区域生态效率，成为当前新常态下“转方式、调结构”的重要课题。
本文将对外开放、市场分割与区域生态效率纳入统一的分析框架，在新经济地理理论与市场经济理论的基础上，探究对外开放、市场分割与区域生态效率的逻辑关系，以期为以开放促改革、发挥FDI整合市场、提升区域生态效率提供理论依据与现实建议。
1文献综述与研究假设
1.1FDI与区域生态效率
国内外学者从不同角度探讨了FDI对东道国环境污染的影响，早期研究主要集中在FDI对环境污染绝对数量的影响[2-3]，随着经济发展与资源环境的矛盾日益突出，部分学者将生态效率作为衡量环境污染的标准，综合考量FDI的环境和经济效应[4-5]。
借鉴Grossman和Krueger的分析框架[6]，本文认为FDI对生态效率的影响主要通过以下三种途径进行传导：一是规模效应。FDI的流入在促进经济增长的同时，伴随着资源消耗与环境污染，当经济增长达到一定水平后，人们逐渐重视生活质量的提高与生存环境的改善，将更多社会财富用于污染治理，生态环境得以改善[7]。二是结构效应。FDI对东道国产业结构调整具有重要影响，由于FDI投资行业的异质性，一方面将污染较为严重的产业转移到环境规制水平较低的发展中国家，从而造成东道国生态环境的恶化[8]；另一方面，以先进制造业、现代服务业和高新技术产业为代表的外资企业的进入，反而会促进东道国产业结构升级，提升产出效率。三是技术效应。FDI的技术转移和溢出效应，将在母国已经淘汰但在东道国相对先进的技术进行转移，提高东道国企业的技术效率；同时从事环境技术开发的跨国公司所带来的技术转移与扩散直接促进东道国生态效率的改善[9]。因此，FDI对本地生态效率的影响取决于以上三种效应对比的综合效果。考虑到FDI的技术溢出效应的空间特性，即FDI不仅对本地区的内资企业形成技术溢出效应，还有可能跨区域对其他地区内资企业产生影响，促进邻近地区生态效率的提升。至此，提出假说1：
H1：FDI对本地生态效率的影响取决于规模效应、技术效应和结构效应综合作用的结果，但FDI对邻近地区生态效率具有正向空间溢出效应。
1.2市场分割与区域生态效率
市场分割的实质是地方政府为了自身利益限制资源、要素、产品等跨区域流动。因此，市场分割可能导致资源配置扭曲，造成要素生产率的损失。目前学术界尚未对市场分割与生态效率的关系进行系统研究，但从生态效率的本质出发，市场分割对生态效率的影响可从经济与环境两条路径间接实现。
在市场分割与经济增长关系的研究中，尚未形成统一观点。陆铭和陈钊认为市场分割与经济增长之间呈倒“U”型关系[10]；李文洁进一步研究发现市场分割对中国经济增长的影响在加入WTO前后存在差异。加入WTO之前，市场分割通过促进固定资本投入和减缓政府消费比重促进经济增长；而加入WTO之后，市场分割通过减缓经济的对外开放度和资产投入阻碍了经济增长[11]。但更多研究表明地方政府采取的市场分割策略对经济绩效具有负效应[12-13]。